Wichtige Hinweise

Persönliche Meinung des Autors

Dieser Blog gibt die persönliche Meinung von Christian Dagg wieder und ist nicht stellvertretend für eine Organisation oder Institution. Da mir die individuelle Finanzsituation der Leser nicht bekannt ist, ist keine der auf dieser Webseite gemachten Äußerungen als spezifische Handlungsaufforderung zu verstehen. 

 

Keine Vorhersagen für die Zukunft

Ich kenne die Zukunft nicht. Daher enthält diese Website auch keine Vorhersagen darüber, was die Zukunft konkret für die Kapitalmärkte, die Wirtschaft oder Ihre persönliche Geldanlage bereit hält. Historische Ergebnisse sind kein zuverlässiger Indikator für zukünftige Entwicklungen. Die in diesem Blog verwendeten historische Daten dienen zur Veranschaulichung von Zusammenhängen, auf deren Basis fundierte Entscheidungen für die Zukunft getroffen werden können, nicht aber zur Vorhersage der Zukunft selbst. Jede Anlageentscheidung beinhaltet Risiken.

 

Keine Anlage ohne Beratung

Vor jeder Anlageentscheidung sollte ein persönliches Gespräch mit uns erfolgen. Auch eine Internetseite, die sehr viel Wissen bereitstellt, kann und soll das persönliche Gespräch nicht ersetzen. Wir bitten Sie deshalb, Kontakt mit uns aufzunehmen. Vor einer Anlageentscheidung sollten Sie alle rechtlichen Hinweise dieser Rubrik vollständig lesen und mit uns persönlich besprechen. Alle vorliegenden Informationen wurden mit größtmöglicher Sorgfalt erstellt. Dennoch können wir für die Richtigkeit, Vollständigkeit und Aktualität der Daten sowie für Übermittlungsfehler keine Haftung oder Garantie übernehmen.

 

Kein Angebot

Der Inhalt dieser Internetseite ist nicht als Angebot zum Abschluss eines Anlageberatungsvertrags oder als Anlagevermittlung über den Kauf oder Verkauf von Fonds zu verstehen. Folglich stellen die Informationen auf dieser Internetseite kein Angebot zum Abschluß eines Vertrages über Anlageberatung oder als Anlagevermittlung über den Kauf oder Verkauf von Fonds für irgendeine Person in irgendeiner Rechtsform dar und dürfen nicht zu derartigen Zwecken verwendet werden. Die auf dieser Internetseite angezeigten Kurse und Bewertungen sind indikativ und dienen ebenso wie andere auf der Internetseite veröffentlichte Informationen lediglich Informationszwecken.

 

Keine Anlageberatung

Die auf dieser Internetseite enthaltenen Informationen und Darstellungen stellen keine Anlageberatung gem. § 1 Abs. 1a Satz 2 Nr. 1a KWG dar, da keine persönliche Empfehlung an Kunden oder deren Vertreter über Geschäfte in Finanzinstrumenten abgegeben wird, die auf einer Prüfung persönlicher Umstände gestützt ist oder als persönlich geeignet dargestellt wird. Die Verbreitung findet ausschließlich über Informationsverbreitungskanäle oder für die Öffentlichkeit statt. Somit treten nicht die Wohlverhaltenspflichten gem. §§ 31 ff. WpHG ein: Insbesondere sind wir deshalb nicht verpflichtet, Ihnen unsere Kundeninformationen, wie Basisinformation über die Vermögensanlage in Wertpapieren und Informationsblätter über die genannten Fonds (wesentliche Anlegerinformationen) zur Verfügung zu stellen. Ebenso verlangt eine Anlageberatung eine Geeignetheitsprüfung der Ihnen vorgeschlagenen Finanzinstrumente und eine Dokumentation der Anlageberatung durch Beratungsprotokoll.

Eine Anlageentscheidung über die erwähnten Investmentfonds sollte in jedem Fall auf Basis der rechtlich vorgeschriebenen wesentlichen Anlegerinformationen (KIID) und der Verkaufsprospekte getroffen werden. Diese erhalten auch ausführliche Risikohinweise und sind allein verbindliche Grundlage des Kaufes. Die aktuellen wesentlichen Anlegerinformationen (KIID) und Verkaufsprospekte erhalten Sie bei uns oder unter der Rubrik Anlegerinformationen.

 

Keine Rechts- und Steuerberatung

Die auf dieser Internetseite enthaltenen Informationen und Darstellungen sind keine Rechts- oder Steuerberatung. Unsere rechtlichen und steuerlichen Hinweise sind unbedingt mit einem Rechtsanwalt oder Steuerberater abzustimmen. Hilfeleistung in Steuersachen darf geschäftsmäßig nur von Personen und Vereinigungen ausgeübt werden, die hierzu befugt sind (§2 Satz 1 StBerG). Dies sind unter anderen Steuerberater, Rechtsanwälte oder Wirtschaftsprüfer. Gem. §4 Ziffer 4. StBerG sind wir als Anlageberater fremden Vermögens zur beschränkten Hilfeleistung in Steuersachen berechtigt, soweit die Hilfeleistung hinsichtlich des beratenen fremden Vermögens stattfindet. Als Anlageberater sind wir die Spezialisten für die Vermögensplanung unserer Mandanten. Um eine besonders hohe ganzheitlich umfassende Beratungsqualität für unsere Kunden zu erzielen, wollen wir mit den rechtlichen und steuerlichen Beratern unserer Kunden zusammenarbeiten. Gerne empfehlen wir auch ausgewählte Berater aus unserem Netzwerk. Wir weisen insbesondere darauf hin, dass die rechtliche und steuerliche Behandlung von Sachverhalten von den jeweiligen persönlichen Verhältnissen abhängt und künftigen Änderungen unterworfen sein kann.

 

Impressum 

Brilliant Vermögensverwaltung für den Mittelstand GmbH:
Worringer Str. 2-4, 40211 Düsseldorf
Tel. 0211 61793 700, Fax. 0211 61793 111
info[at]brilliant.de

Sitz der Gesellschaft und Registergericht

Geschäftsführung: Dipl.-Phys. Christian Dagg, MBA
Eingetragen beim Amtsgericht Düsseldorf: HRB 52596
USt-IdNr.: DE244969612
LEI Kennziffer: 529900P72U7YTF0MR097

Dienstleistung / Geschäftstätigkeit:

  1. Unabhängige Anlageberatung / Honorarberatung für Privatpersonen und Unternehmen
  2. Finanzportfolioverwaltung für Privatpersonen und Unternehmen
  3. Unabhängige Versicherungsvermittlung für Privatpersonen und Unternehmen
  4. Unternehmensberatung zur Gestaltung und Verwaltung von Vorsorgekonten (betriebliche Altersvorsorge)

Zulassung/Lizenz und Beaufsichtigung

Brilliant Vermögensverwaltung für den Mittelstand GmbH ist gemäß § 32 Kreditwesengesetz in Deutschland unter der Institutsnummer 128800 als Finanzdienstleistungsinstitut zugelassen und wird von der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) beaufsichtigt:
Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin), Postfach 1308, 53003 Bonn, Tel. 0228 4108 0, Fax. 0228 4108 1550, poststelle[at]bafin.de

Dem Institut wurden folgende Erlaubnisse erteilt:

  • die Anlagevermittlung
  • die Anlageberatung
  • die Abschlussvermittlung
  • die Finanzportfolioverwaltung

Das Institut besitzt zusätzlich die folgende Erlaubnis:

Sie können im öffentlichen Online-Register der BaFin den aktuellen Stand der Zulassungen einsehen (s.o. Link bei Erlaubnis).

Sprache und Kommunikationsmittel

Maßgebliche Sprache für unsere Vertragsverhältnisse und die Kommunikation mit unseren Kunden ist Deutsch. Sie können persönlich in unserem Büro, per Telefon, per FAX, per e-mail oder über das Internet mit uns in Kontakt treten. Aufträge in Wertpapiergeschäften bitten wir persönlich, telefonisch oder schriftlich bei Ihrem Berater zu erteilen.

Einlagensicherung

Das Institut ist dem EdW Entschädigungseinrichtung der Wertpapierhandelsunternehmen, 10865 Berlin zugeordnet. Der Umfang ist gesetzlich geregelt.

Ihre Kundengelder werden im Inland ausschließlich bei Banken verwahrt, die Mitglieder des Einlagensicherungsfonds des Bundesverbandes deutscher Banken e.V. sind. Der Umfang dieser Sicherung richtet sich nach den Allgemeinen Geschäftsbedingungen dieser Banken.

Das Institut selbst handelt mit Kundengeldern ausschließlich auf der Grundlage einer Transaktionsvollmacht und erlangt damit zu keinem Zeitpunkt Eigentum oder Besitz an Geldern oder Wertpapieren von Kunden.

Prospekte bei öffentlich angebotenen Wertpapieren

Wertpapiere, die öffentlich angeboten werden, werden von den Emittenten in Wertpapierprospekten beschrieben. Diese sind in der Regel auf den jeweiligen Internetseiten der Emittenten einzusehen und eine Druckversion kann beim Emittenten angefordert werden.

Information zu Finanzinstrumenten

Die Beschreibung der Finanzinstrumente und der damit verbundenen Chancen und Risiken ist in den „Basisinformationen über Vermögensanlagen in Wertpapieren“ enthalten, die wir gerne zur Verfügung stellen.

Angaben gemäß § 64 Abs. 1 Nr. 1 WpHG

Finanzdienstleistungsinstitute sind gemäß § 64 Abs. 1 Nr. 1 WpHG (Gesetz über den Wertpapierhandel) verpflichtet anzugeben, ob die Honorar-Anlageberatung in der Hauptniederlassung und in welchen Zweigniederlassungen angeboten wird.

Das Institut bietet die Honorar-Anlageberatung in folgenden Niederlassungen an: Hauptniederlassung, Worringer Str. 2-4, 40211, sowie in sämtlichen Zweigstellen.

Angaben gemäß § 11 VersVermV

Brilliant Vermögensverwaltung für den Mittelstand GmbH ist gemäß § 34 d Abs. 1 GewO als Versicherungsmakler in Deutschland zugelassen.

Versicherungsvermittlerregister: www.vermittlerregister.info, Tel. 0180 6 00 58 50 (Festnetzpreis 0,20 EUR/ Anruf; Mobilfunkpreise maximal 0,60 EUR/ Anruf)

Aufsichtsbehörde: IHK Düsseldorf, Ernst-Schneider-Platz 1, 40212 Düsseldorf

Vermittlerregister Reg.-Nr. D-OGJC-FYQE9-94

Erlaubnis gemäß §34c GewO – Aufsichtsbehörde: Ordnungsamt der Landeshauptstadt Düsseldorf, Worringer Straße 111, 40210 Düsseldorf

Berufsrechtliche Regelungen: § 34 d Gewerbeordnung, §§ 59-68 VVG, VersVermV

Die berufsrechtlichen Regelungen können über die vom Bundesministerium der Justiz und von der juris GmbH betriebenen Homepage www.gesetze-im-internet.de eingesehen und abgerufen werden.

 

Schlichtungsstellen gem. § 42 k VVG:

Versicherungsombudsmann e.V.
Postfach 08 06 32, 10006 Berlin
Ombudsmann Private Kranken- und Pflegeversicherung
Kronenstr. 13, 10117 Berlin

Beteiligungen

Brilliant Vermögensverwaltung für den Mittelstand GmbH hält keine direkte oder indirekte Beteiligung von mehr als 10% der Stimmrechte oder des Kapitals an einem Bank- oder Versicherungsunternehmen. Kein Bank- oder Versicherungsunternehmen hält eine direkte oder indirekte Beteiligung von mehr als 10% der Stimmrechte oder des Kapitals an Brilliant Vermögensverwaltung für den Mittelstand GmbH.